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新《證券法》熱點問答
05-14 / 2020
一、新《證券法》在證券民事賠償訴訟制度方面是如何規(guī)定的?
答:新《證券法》第九十五條規(guī)定,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。
對按照前款規(guī)定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發(fā)出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
二、新《證券法》對債券投資者、債券持有人制度是如何規(guī)定的?
答:新《證券法》第九十二條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當設(shè)立債券持有人會議,并應(yīng)當在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。
公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當由本次發(fā)行的承銷機構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的機構(gòu)擔任,債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當勤勉盡責,公正履行受托管理職責,不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
三、新《證券法》在投資者保護制度方面作出哪些安排?
答:新《證券法》設(shè)立投資者保護專章,作出了許多頗有亮點的安排。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者,有針對性的做出投資者權(quán)益保護安排;建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度;規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度;規(guī)定普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛,證券公司不得拒絕普通投資者的調(diào)解請求;完善上市公司現(xiàn)金分紅制度等。尤其值得關(guān)注的是,為適應(yīng)證券發(fā)行注冊制改革的需要,新證券法探索了適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度,規(guī)定投資者保護機構(gòu)可以作為訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。
四、新《證券法》對先行賠付制度是如何規(guī)定的?
答:新《證券法》第九十三條規(guī)定,發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu),就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責任人追償。
五、新《證券法》在完善上市公司現(xiàn)金分紅制度方面作出哪些規(guī)定?
答:新《證券法》第九十一條規(guī)定,上市公司應(yīng)當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當年稅后利潤,在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的,應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
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